振華航空半導(dǎo)體專業(yè)分銷現(xiàn)場(chǎng)可編程邏輯門陣列FPGA芯片，產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于航天航空、機(jī)車船舶、安防監(jiān)控、醫(yī)療器械、智能交通、通訊設(shè)備等各行各業(yè)。目前歐美對(duì)我們FPGA芯片有受控和禁運(yùn)，所以我們都需要知道從歐美進(jìn)口元器件時(shí)，需要熟悉和掌握歐美出口管制措施，規(guī)避經(jīng)貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)。這篇文章我們從“實(shí)體清單”、“EAR”、“ECCN”等專有名詞結(jié)合實(shí)例探究一番。
就在這個(gè)月的7月12日，美國(guó)商務(wù)部產(chǎn)業(yè)與安全局（BIS）通過《聯(lián)邦政府公報(bào)》（Federal Register）發(fā)布了一項(xiàng)最終規(guī)則（final rule），來自中國(guó)的24個(gè)實(shí)體/個(gè)人從事或促成了有違美國(guó)國(guó)家安全或外交政策利益的活動(dòng)，因而將其列入“實(shí)體清單”。被列入清單的理由、列入后的許可要求和許可審查政策如下。
（一）中國(guó)實(shí)體名單（中文譯名僅供參考）：
（1）對(duì)受美國(guó)《出口管制條例》（EAR）管控的所有物項(xiàng)施加許可要求；（2）對(duì)受EAR管控的所有物項(xiàng)采取推定拒絕的許可審查政策。
（二）列入“實(shí)體清單”的理由
根據(jù)美國(guó)商務(wù)部的說明，ERC將中國(guó)23個(gè)實(shí)體列入“實(shí)體清單”更詳盡的理由分為以下4類。
1.“侵犯人權(quán)”
ERC認(rèn)定以下實(shí)體與所謂“中國(guó)在新疆的侵犯人權(quán)行動(dòng)”有牽連，違反美國(guó)外交政策，將其列入“實(shí)體清單”。
(1) China Academy of Electronics and InformationTechnology;
(2) Xinjiang Lianhai Chuangzhi Information TechnologyCo., Ltd.;
(3) Leon Technology Co., Ltd.;
(4) Xinjiang Tangli Technology Co., Ltd.;
(5) Shenzhen Cobber Information Technology Co., Ltd.;
(6) Xinjiang Sailing Information Technology Co., Ltd.;
(7) Beijing Geling Shentong Information Technology Co.,Ltd.;
(8) Tongfang R.I.A. Co., Ltd.;
(9) Shenzhen Hua’antai Intelligent Technology Co.,Ltd.;
(10) Chengdu Xiwu Security System Alliance Co., Ltd.;
(11) Beijing Sinonet Science & Technology Co., Ltd.;
(12) Urumqi Tianyao Weiye Information Technology ServiceCo., Ltd.;
(13) Suzhou Keda Technology Co., Ltd.;
(14) Xinjiang Beidou Tongchuang Information TechnologyCo., Ltd.
2. 非法獲取美國(guó)物項(xiàng)
ERC認(rèn)定以下實(shí)體獲取并嘗試獲取美國(guó)原產(chǎn)物項(xiàng)以支持人民解放軍的軍事現(xiàn)代化，有違美國(guó)國(guó)家安全和外交政策利益。
(1) Hangzhou Hualan Microelectronics Co., Ltd.;
(2) Kyland Technology Co., Ltd.;
(3) Kyland的子公司Armyfly；
(4) Kyland的子公司Kindroid.
3. 存在違反EAR的風(fēng)險(xiǎn)
ERC認(rèn)定Wuhan Raycus Fiber Laser Technologies Co., Ltd.可能為未經(jīng)許可的軍事最終用途獲取美國(guó)原產(chǎn)物項(xiàng)，產(chǎn)生了違反EAR的風(fēng)險(xiǎn)。
4. 向SDN出口受EAR管轄物項(xiàng)
ERC認(rèn)定以下實(shí)體和個(gè)人在未經(jīng)許可的情況下向美國(guó)財(cái)政部SDN名單中的一個(gè)實(shí)體出口和嘗試出口受EAR管轄的物項(xiàng)。
(1) Beijing Hileed Solutions Co., Ltd.;
(2) Beijing E-Science Co., Ltd.;
(3) Info Rank Technologies;
(4) Wingel Zhang.
（三）許可要求和許可審查政策
ERC決定，向上述22個(gè)實(shí)體和1名個(gè)人出口、再出口或者轉(zhuǎn)讓（境內(nèi)）所有受EAR管轄的物項(xiàng)均需經(jīng)過BIS事先許可，而且向這些實(shí)體的出口、再出口或轉(zhuǎn)讓（境內(nèi)）均不享受任何許可例外。
許可審查政策有如下2種分類：
1. 對(duì)于以下13個(gè)與新疆有關(guān)的實(shí)體，向其出口、再出口或轉(zhuǎn)讓（境內(nèi)）ECCN編碼為1A004.c、1A004.d、1A995、1A999.a、1D003、2A983、2D983以及2E983的物項(xiàng)，ECCN 1A995說明（Note）中列舉的EAR99物項(xiàng)，以及為診斷、識(shí)別和治療傳染病所必需的物項(xiàng)實(shí)行“逐案審查”的政策，對(duì)于其他受EAR 管轄的物項(xiàng)采取“推定拒絕”的審查政策：
(1) China Academy of Electronics and Information Technology;
(2) Xinjiang Lianhai Chuangzhi Information Technology Co., Ltd.;
(3) Leon Technology Co., Ltd.;
(4) Xinjiang Tangli Technology Co., Ltd.;
(5) Shenzhen Cobber Information Technology Co., Ltd.;
(6) Xinjiang Sailing Information Technology Co., Ltd.;
(7) Beijing Geling Shentong Information Technology Co., Ltd.;
(8) Tongfang R.I.A. Co., Ltd.;
(9) Shenzhen Hua’antai Intelligent Technology Co., Ltd.;
(10) Chengdu Xiwu Security System Alliance Co., Ltd.;
(11) Beijing Sinonet Science & Technology Co., Ltd.;
(12) Urumqi Tianyao Weiye Information Technology Service Co., Ltd.;
(13) Xinjiang Beidou Tongchuang Information Technology Co., Ltd.
2. 對(duì)于其他中國(guó)大陸實(shí)體和個(gè)人，出口、再出口、轉(zhuǎn)讓（境內(nèi)）受EAR 管轄的全部物項(xiàng)均采取“推定拒絕”的審查政策。
（四）除外條款
因本次最終規(guī)則修訂而被取消許可例外資格，或被取消無需許可證即可出口或再出口（NRL）資格的物項(xiàng)，如果其基于向某一外國(guó)目的地出口或再出口的真實(shí)訂單，于2021年7月12日已在去往出口或再出口口岸途中的運(yùn)輸工具上（en route aboard a carrier to a port of export or reexport），則可以繼續(xù)將物項(xiàng)運(yùn)送至該目的地。
（五）中國(guó)商務(wù)部回應(yīng)
7月9日，商務(wù)部新聞發(fā)言人就美國(guó)商務(wù)部將23家中國(guó)實(shí)體列入出口管制“實(shí)體清單”答記者問：美方泛化國(guó)家安全概念，濫用出口管制措施，罔顧事實(shí)，再次以所謂“人權(quán)”等為由，將23家中國(guó)實(shí)體列入“實(shí)體清單”。這是對(duì)中國(guó)企業(yè)的無理打壓，是對(duì)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的嚴(yán)重破壞，中方堅(jiān)決反對(duì)。美方應(yīng)立即糾正錯(cuò)誤做法。我們將采取必要措施，堅(jiān)決維護(hù)中方合法權(quán)益。
（六）何為“實(shí)體清單”
所謂“實(shí)體清單”，是指當(dāng)BIS認(rèn)定某個(gè)實(shí)體或者個(gè)人涉嫌參與違反美國(guó)的國(guó)家安全和/或外交政策利益的活動(dòng)時(shí)，有權(quán)將其列入實(shí)體清單。對(duì)于被列入實(shí)體清單的實(shí)體而言，BIS會(huì)對(duì)其設(shè)定特定的出口許可證要求，并且絕大多數(shù)許可證審批政策為“推定拒絕”（Presumption of Denial）。所謂“推定拒絕”，是指在沒有充分理由的情況下，BIS會(huì)默認(rèn)拒絕來自美國(guó)出口商或其他供應(yīng)商（包括中國(guó)國(guó)內(nèi)的供應(yīng)商或者代理商）就其向?qū)嶓w清單內(nèi)企業(yè)出口受控物項(xiàng)所提出的出口許可證申請(qǐng)。
（七）被列入實(shí)體清單后有何影響
簡(jiǎn)單來說，一旦被列入實(shí)體清單之后實(shí)際上很難通過合規(guī)渠道，獲得受到美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》（Export Administration Regulations，EAR）管轄下的高科技產(chǎn)品、物料、設(shè)備、軟件和技術(shù)。具體而言，無論是美國(guó)廠商，還是其在國(guó)外的代理商，該等企業(yè)出口、再出口或國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移受EAR管轄物項(xiàng)（包括ECCN物項(xiàng)及EAR99物項(xiàng)，下稱“涉美受控物項(xiàng)”）均需要向BIS申請(qǐng)出口許可證，對(duì)于少數(shù)物項(xiàng)的許可證審查政策為“逐案審查”，其余受EAR管轄物項(xiàng)的許可證審查政策為“推定拒絕”。
根據(jù)EAR的規(guī)定，所謂“受EAR管控的物項(xiàng)”（商品、軟件和技術(shù)），包括以下五類：
a.位于美國(guó)境內(nèi)的物項(xiàng)；
b.原產(chǎn)自美國(guó)的物項(xiàng)，不論該等項(xiàng)目身處何地；
c.非美國(guó)原產(chǎn)，但價(jià)值含一定比例以上（根據(jù)成分性質(zhì)和出口目的國(guó)的不同分為0%、10%和25%）受控美國(guó)原產(chǎn)成分的物項(xiàng)；
d.直接依賴特定美國(guó)原產(chǎn)技術(shù)或軟件生產(chǎn)的非美國(guó)制造的“直接產(chǎn)品”；及
e.在美國(guó)境外的工廠生產(chǎn)的產(chǎn)品，但該工廠或該工廠的主要部件是特定美國(guó)技術(shù)或軟件的“直接產(chǎn)品”。
（八）何為“ECCN”
ECCN編碼（英文全稱：Export Control Classification Number）是美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（簡(jiǎn)稱：BIS）為物項(xiàng)按《出口管理?xiàng)l例》（EAR）指定的出口控制物項(xiàng)編號(hào)。CCL是《出口管理?xiàng)l例》（EAR）的重要附件，全稱為Commerce Control List，翻譯為“商業(yè)管制清單”，也是由美國(guó)BIS發(fā)布，清單列明了限制出口的敏感物項(xiàng)（Items），包括商品、軟件和技術(shù)等等。CCL將EAR管轄范圍內(nèi)的所有商品分門別類，根據(jù)不同產(chǎn)品的技術(shù)特點(diǎn)、目的國(guó)、最終用戶和最終用途等參數(shù)施行相應(yīng)的管制措施。美國(guó)使用ECCN編碼對(duì)商品進(jìn)行管制，CCL里每個(gè)受管制的物品都有一個(gè)ECCN編碼，電子元器件出口也不例外。
第一位：數(shù)字， 是商品控制類別序號(hào)，共計(jì)十類， 與元器件進(jìn)口相關(guān)的有：3 電子 /4 計(jì)算機(jī)/5 電信和信息安全/6 激光和感應(yīng)器/7 導(dǎo)航和航天電子；
第二位：字母， 標(biāo)記A為設(shè)備、組件、零件， B為檢測(cè)設(shè)備，C為材料，D為軟件，E為技術(shù)；
第三位至第五位：數(shù)字， 具體說明出口管控的理由。其中 000-009為國(guó)家安全、100-199為導(dǎo)彈技術(shù)、200-299為核不擴(kuò)散、300-399為生化武器、900-999為反恐、犯罪控制、地區(qū)安全、短缺、聯(lián)合國(guó)制裁等。 比如：3A001，表示電子類涉及國(guó)家安全的受控零件，3A292表示電子類涉及核不擴(kuò)散和反恐的受控零件。
在確定出口產(chǎn)品（技術(shù)）的ECCN編碼后，如果是NLR (No License Required)則屬于不受管控的范疇；若出口品屬于管控范圍，則針對(duì)不同國(guó)家的類別執(zhí)行具體的出口管制規(guī)定。其中，“D類”為美國(guó)管控最嚴(yán)的類別，細(xì)分代號(hào) D1為國(guó)家安全、D2為核技術(shù)、D3為生化武器、D4為導(dǎo)彈技術(shù)。 中國(guó)屬于D1/3/4類受控國(guó)家， 受控類型為生化武器CB1/2/3，核不擴(kuò)散NP1、國(guó)家安全NS1/2、導(dǎo)彈技術(shù)MT1、地區(qū)穩(wěn)定RS1/2、犯罪控制CC1/3，不受限制的為CB3、NP2、傳統(tǒng)火藥FC1、犯罪控制CC2、反恐類AT1/2。
常見的ECCN編碼如下：
（九）《歐盟條例》的“ECCN”
《歐盟條例》中所定義的“兩用物項(xiàng)”是指既可用于軍用、也可用于民用的物項(xiàng)，包括用于設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、使用核生化武器或其運(yùn)載工具的物項(xiàng)。歐盟已形成了統(tǒng)一的包括產(chǎn)品、技術(shù)或軟件在內(nèi)的受管制的兩用物項(xiàng)清單，由歐洲議會(huì)根據(jù)《瓦森納協(xié)定》等國(guó)際共識(shí)制定并修訂。因同樣遵循《瓦森納協(xié)定》，歐盟管制物項(xiàng)清單的體系與美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》（“EAR”）中的《商業(yè)管制清單》（“CCL”）分類相同，均包含以下結(jié)構(gòu)：
歐盟附錄I 兩用物項(xiàng)ECCN結(jié)構(gòu)
歐盟出口管制物項(xiàng)ECCN的第一、第二位數(shù)字排序與美國(guó)ECCN一致，都延續(xù)了《瓦森納協(xié)定》的規(guī)定。第一位數(shù)字為物項(xiàng)的分類，分為0~9類物項(xiàng)；第二列數(shù)字為物項(xiàng)的種類：A代表“系統(tǒng)、設(shè)備和部件”，B代表“測(cè)試、檢查和生產(chǎn)設(shè)備”，C代表“材料”，D代表“軟件”，E代表“技術(shù)”。后三位是對(duì)產(chǎn)品的描述，其中歐盟ECCN第三位數(shù)字指明該物項(xiàng)出口管制的義務(wù)來源，說明是出自何種國(guó)際共識(shí)。
除了上述清單所列物項(xiàng)，如果成員國(guó)的出口管制主管機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)出口經(jīng)營(yíng)者所出口的物項(xiàng)將被接受方用于下述特定最終用途，則該物項(xiàng)的出口需要獲得主管機(jī)關(guān)的許可證。如果出口經(jīng)營(yíng)者懷疑所出口的物項(xiàng)將被接受方用于下述最終用途，出口經(jīng)營(yíng)者都應(yīng)當(dāng)向各成員國(guó)的出口管制主管機(jī)關(guān)報(bào)告，并由主管機(jī)關(guān)確認(rèn)有關(guān)出口是否需要獲得許可證：
其中，用于侵犯人權(quán)的電子監(jiān)控物項(xiàng)是此次修訂的新增內(nèi)容。在“全面控制”原則下，歐盟各成員國(guó)應(yīng)當(dāng)通過立法、審查單個(gè)交易等措施，限制“嚴(yán)重侵犯人權(quán)電子監(jiān)控物項(xiàng)”的出口。該法對(duì)“電子監(jiān)控”物項(xiàng)的定義為，通過檢測(cè)、提取、收集或分析情報(bào)和通訊的數(shù)據(jù)，專門涉及用于秘密監(jiān)視自然人的兩用物項(xiàng)。該定義較為寬泛，且《歐盟條例》也未就何為“嚴(yán)重侵犯人權(quán)”作出明確定義，為歐盟及各成員國(guó)的執(zhí)法留有較大的自由裁量權(quán)。
最后，《歐盟條例》授權(quán)成員國(guó)出于如公共安全（包括反恐）、人權(quán)的考慮，對(duì)物項(xiàng)的出口實(shí)施自主管控，設(shè)置“自主管控”管控物項(xiàng)清單，禁止出口未列入管控清單的物項(xiàng)，或?qū)ζ涫┘映隹谠S可要求。成員國(guó)需要將自主管控清單更新情況及時(shí)告知?dú)W盟委員會(huì)。
（十）ECCN怎么查
以"型號(hào)：XC7A100T-2CSG324I，品牌：賽靈思（Xilinx）”為例，以下渠道均可查詢：
1.香港工業(yè)貿(mào)易署官網(wǎng)，“首頁(yè) > 查詢產(chǎn)品是否受管制 > 一般兩用物品的管制情況”下查詢。
2. 賽靈思（Xilinx）官網(wǎng)，ECCN查詢頁(yè)。
3.授權(quán)分銷商得捷（Digi-Key）官網(wǎng)，檢索查詢。
型號(hào)：XC7A100T-2CSG324I，品牌：賽靈思（Xilinx）的ECCN是“3A991D”，表示“可以出口到中國(guó)”。
我司主營(yíng)XILINX系列如下：
XC6SLX9 16 25 45 75 100 150 系列
XC7K160T 325T 355T 410T 420T 480T
XC7A12T 15T 25T 35T 50T 75T 100T 200T
XC7VX330T 415T 485T 550T 690T 980T 1140T
XCKU025 035 040 060 085 095 115
XCVU3P 5P 7P 9P 11P 065 080
XCZU27DR 47DR 48DR 49DR
